渭南墾區管理處合同管理辦法（修訂）

第一章  總則

        第一條 為了維護渭南墾區管理處（以下簡稱管理處）的合法權益，加強和規范合同管理，防范合同法律風險，根據《中華人民共和國民法典》等法律法規，結合管理處實際，制定本辦法。

        第二條 本辦法適用于管理處重大合同的管理。

        第三條 本辦法所稱“合同”，是指與法人、自然人及其他組織之間設立、變更、終止民事法律關系的協議，包括但不限于意向書、備忘錄、會議紀要等規范性書面文件。

第二章  管理原則

        第四條 合同管理的原則：

        （一）依法管理的原則。依據《中華人民共和國民法典》和其他法律法規的規定，依法訂立并適當履行合同。

        （二）事前防范、事中控制為主，事后補救為輔的原則。簽訂合同要有效規避法律風險；履行合同要適當，預防糾紛發生；發生糾紛要及時妥善處理，采取補救措施，維護合法權益。

        （三）分工負責相互協作的原則。合同談判、起草、簽訂、審核、執行、變更、財務結算等程序中，各相關部門和領導按職責分別對各階段分工負責，協同配合。

       （四）統一歸口管理的原則。合同要有專門的部門統一歸口管理。

第三章  職責分工

        第五條 綜合辦公室是管理處合同法律審核和統一歸口管理部門。

        第六條 綜合辦公室辦理與簽訂合同有關的《授權委托書》，并負責合同檔案管理工作；重大合同須報集團公司備案或核準。

        第七條 合同所涉事項的執行部門為合同承辦部門，承辦部門應確定負責合同簽訂事務的人員和合同執行人員（合稱承辦人），負責合同的前期準備、合同文本的提供、辦理合同簽訂程序、執行合同等工作。

        第八條 合同管理部門的職責：

        （一）參與重大合同的論證、談判、起草和簽訂工作。

        （二）對合同進行法律審核。

        （三）對合同的簽訂程序進行統一管理。

        （四）為簽訂各類合同提供法律咨詢。

        （五）根據工作需要制定、發布各類合同示范文本。

        （六）參與解決合同糾紛，接受法定代表人的委托，處置因合同糾紛引發的訴訟、仲裁及其他非訴訟活動。

        （七）建立健全與合同管理相關的規章制度。

        （八）與合同管理相關的其他工作。

第四章  合同簽訂

        第九條 與法人、自然人及其他組織之間設立、變更、終止民事法律關系的活動均應訂立書面合同。

        第十條 合同承辦部門應確定負責合同簽訂事務的人員。

        第十一條 合同名稱應根據合同內容，盡可能按照《中華人民共和國民法典》合同編所列的有名合同確定。

       第十二條 合同有示范文本或格式合同的，可以使用示范文本或格式合同。

        第十三條 在合同簽訂前，應以合同承辦部門為主，對合同相對方的主體資格和資信等情況進行盡職調查，并根據調查結果提出意見，連同合同草案及與合同有關的證明材料提請相關領導、專項業務部門、合同管理部門等審核，提出意見。

        第十四條 重要的或標的額較大的合同，應成立由有關領導、相關業務部門、合同管理部門及外聘律師等組成的工作小組進行集體研究。

        第十五條 重要的或標的額較大的合同，可組成談判小組，與相對方進行先期談判。

        第十六條 代理人簽訂合同，應當持有法定代表人簽發的《授權委托書》�！妒跈辔�托書》中應明確委托代理的范圍、權限及期限。代理人超越委托書范圍對外簽訂的不構成表見代理的合同無效，或經法定代表人追認后方能生效。

        第十七條 《授權委托書》文本由合同管理部門提供，按照統一格式制作、編號、存根。需要辦理《授權委托書》的代理人應當在合同管理部門領取，履行有關程序后由辦公室加蓋行政印章。

        第十八條 沒有辦理《授權委托書》的代理人對外簽訂的合同，得到法定代表人追認并加蓋了合同專用章（合同有特殊要求的可加蓋行政公章）的，其代理資格可獲得追認，其簽訂的合同有效，可以不再辦理《授權委托書》手續；不構成表見代理對外簽訂的合同無效。

        第十九條 未經管理處處長辦公會議研究批準，任何部門或個人不得為其他單位或者個人提供擔�；虺鼍邠�保性質的文件。

        第二十條 簽訂合同前，應慎重查驗相對方簽約人持有的身份證明、《授權委托書》的授權范圍權限和期限、營業執照、資質證書、許可證等，不符合要求的，不得與其簽訂合同。

        第二十一條 對方資信等級較低的，應要求對方提供抵押、質押、保證等方式的擔保，并簽訂書面擔保合同。合同中也可以直接設定擔保條款，相關主體應當在合同上簽字并加蓋印章。

        第二十二條 簽訂的合同需要公證的，合同承辦部門應當辦理公證手續。

        第二十三條 合同承辦部門履行合同簽訂程序時，必須附在合同管理部門領取的《合同審核流轉單》，按規定程序流轉完畢后，方可加蓋合同專用章。

        第二十四條 所簽合同需要履行“三重一大”、黨委會前置研究、由處長辦公會研究決定等決策程序的，在正式簽訂前應履行以上決策程序。

        第二十五條 管理處5萬元（不含5萬元）以下合同，可由處長授權代理人簽署；5萬元（含5萬元）以上合同，由處長簽署。

第五章  合同審核

         第二十六條 合同簽訂前，必須履行審核程序。

         第二十七條 履行合同審核程序時，合同承辦部門必須將合同文本及相關完整資料一并送有關部門審核。其中總法律顧問、合同管理部門審核是必經的審核程序。

        第二十八條  合同審核的主要內容包括但不限于以下方面：

        （一）主體資格審核。主要審核對方提供的身份證明、《授權委托書》、《企業法人營業執照》或《營業執照》、資質證書、生產許可證等。

        （二）主體履約能力的審核。履約能力應首先參照其相同業務的歷史業績。與公司法人簽訂的合同，合同標的總額一般不得超過《企業法人營業執照》中注冊資本金；與非法人組織簽訂合同的，合同標的額一般不得超過授權權限或者其所屬法人注冊資本金；與自然人簽訂合同的，合同內容不得明顯超出該自然人的履行能力。

        （三）合同內容的審核。合同內容應符合法律法規及政策；合同條款必須完備；不得顯失公平；規定事項必須清楚，文字表述不得出現歧義、模糊、可多頭理解等現象。

        第二十九條 審核人員和部門應以書面形式提出修改意見，提請合同承辦部門修改補充完善。外聘律師審核應出具《法律意見書》。

        第三十條 合同簽訂審核流轉程序：合同承辦部門→合同管理部門→相關業務部門→外聘律師→總法律顧問→處長。

        第三十一條 每位審核人員和每個部門對送審的合同，在各項手續齊備的情況下應當在二個工作日內審完；對內容復雜的合同，應當在三個工作日內審完。

第六章  合同的履行、變更和解除

        第三十二條 合同生效后，應全面適當履行。

         第三十三條 合同承辦部門應確定合同執行人。承辦部門應對自簽訂至合同執行完畢全過程負責，期間出現的任何與合同有關的問題需及時與有關部門及審核部門、審核人員進行協商，重大問題及時報告請示有關領導，并以承辦部門為主解決。

        第三十四條 由于不可抗力原因致使合同不能按期履行或不能履行的，應及時主張免責或減輕責任并書面通知對方，以減輕給對方可能造成的損失，并應在合理期限內提供證明。發生情勢變更的合同，應及時采取主張解除合同或變更合同等措施。

        第三十五條 在履行過程中發現合同文本中有瑕疵的，經簽訂各方達成一致確需修改的，修改人應當在修改處簽上姓名，簽訂各方必須在修改處加蓋印章予以確認。

        第三十六條 合同出現重大變更的，應該重新履行簽訂程序。

        第三十七條 合同未適當履行時，應及時采取補救措施。出現糾紛不能協商解決的，應及時提起訴訟。

        第三十八條 合同的終止、中止和解除，必須采用書面形式，必要時履行簽訂程序。

第七章  財務結算

        第三十九條 本辦法所指財務結算，是指按照合同內容需要由我方支付資金。

        第四十條 凡涉及財務結算的合同，應將正式發票和合同文本（可以是復印件）交付財務部門，作為付款依據，需要提供合同文本以外的證明的，應當提供。

        第四十一條 合同承辦部門到財務部門辦理結算時，應當確認合同已經適當履行完畢或分期履行完畢，具備最終結算或分期結算條件。合同執行人、承辦部門負責人、分管領導應當在有關單據上簽字，按照正常財務手續辦理。

        第四十二條 未按規定程序簽訂的合同、未加蓋合同專用章的合同（合同有特殊要求加蓋行政公章的除外）、未適當履行的合同、交財務部門結算時資料不完備以及其他不具備結算條件的合同，財務部門在核實合同真實性、有效性以及是否具備結算條件前，應暫緩辦理結算。

第八章  配套管理

       第四十三條 合同臺賬的管理。合同管理部門應建立合同臺賬，合同臺賬的登記應當在合同訂立后及時登錄。合同臺賬的主要內容應當包括：合同編號、合同名稱、主要內容、合同種類、標的金額、對方名稱、對方資質、履行期限、履行地點、合同份數、合同簽訂單位或者部門、承辦部門和承辦人、批準人、歸檔日期等。

      第四十四條 合同檔案的管理。合同應按國家檔案管理規定及時歸檔。合同管理部門應當定期將合同資料整理后交處長辦公室歸檔；合同承辦部門應當將合同和其他相關資料整理移交歸檔；承辦人應定期將與合同有關的文件、信函、授權委托書、還款協議書（計劃）等整理入卷。辦公室應當將有關合同資料分類或分年度存放。

第九章  合同監督

      第四十五條 紀檢監察部門有權對合同的前期研究、談判、合同簽訂、執行、變更、解除、終止等全過程監督。

      第四十六條 對合同中的違法違規行為，任何人有權向紀檢監察部門或其他部門舉報。

第十章    責任追究

       第四十七條 管理處對合同管理實行過錯責任追究制度。對有下列情形并造成損失的，按照法律法規和有關制度實行責任追究：

      （一）以部門名義，加蓋部門印章簽訂合同的。

      （二）未經法定代表人授權或者超越代理權簽訂合同的。

      （三）對簽訂對方的主體資格、資信狀況、履約能力等情況缺乏必要盡職調查，與對方簽訂合同的。

      （四）故意隱瞞事實真相或與對方惡意串通，利用合同損害集團公司利益的。

      （五）利用合同徇私舞弊、貪污、侵占、受賄的。

      （六）合同執行人因重大過失，致使履行合同產生糾紛，造成損失的。

      （七）相關人員對合同文本起草、簽訂、審核不嚴謹不負責，存在重大過失致使合同存在明顯法律漏洞，造成損失的。

      （八）其他應追究責任的情形。

      第四十八條 按照以上情形追究責任的，根據有關制度和國家法律法規，視情節和責任大小分別追究由當事人、部門負責人、分管領導及其他人員的相關責任。

第十一章  附則

      第四十九條  勞動合同的簽訂和履行不適用本辦法。

      第五十條  本辦法由管理處合同管理部門負責解釋。

      第五十一條  本辦法自印發之日起實施。此前發布的《合同管理辦法》同時廢止。

       附件：

      1、《合同審核流轉單》

      2、《合同管理臺賬》

     3、委托授權書樣本